一、项目背景与招募目的

当前投顾服务长尾客户覆盖不足，人工客服响应成本高、效率低，投资者全周期陪伴缺位、服务同质化，亟需以智能化手段构建以客户为中心的投资陪伴体系。为深入落实金融"五篇大文章"部署要求，加快推进公司财富管理业务数字化转型，国盛证券股份有限公司（以下简称"国盛证券"）拟启动投顾AI助手项目建设。本次面向全社会公开招募符合资质的优质技术厂商。

二、项目概况

1. 项目名称：国盛证券投顾AI助手项目

2. 建设目标：构建“客户的专属投资陪伴助理+一线投顾/客服的智能赋能工具+公司财富管理业务的营销服务枢纽”三位一体的AI投顾助手，实现"情感陪伴+问题解决"的全新服务模式，基于用户需求与特征，匹配最适配的服务与产品，实现需求与供给的精准对接。平台需具备客户全周期情绪识别与智能响应能力、业务运营规则灵活配置能力、知识库智能构建与自优化能力，以及系统自我迭代进化能力，全面提升投资者获得感与服务效率。

3. 核心技术范围

1. 智能体架构体系：具备成熟的智能体技术架构体系，具备自我迭代和进化能力，实现系统越使用越智能

2. 投顾智能体：AI 自动识别用户的情绪状态、心理分层、焦虑点，同步给投顾，同时为投顾提供匹配用户情绪的合规话术建议、服务方案建议，并可生成持仓诊断分析报告，让投顾能精准共情用户，大幅降低投顾工作成本，提升客户服务半径

3. 客户陪伴智能体：提供客户情绪感知与共情、研究信息精准投喂与合规决策辅助，需求精准匹配与一键业务办理核心能力，构建"情感陪伴+问题解决"双轨服务体系，打造“懂客户，有温度”客户陪伴智能体。

4. 客户陪伴运营体系：支持业务运营进行运营策略配置和跟踪，并提供可视化的运营报表，基于客户历史对话与知识库命中情况进行知识库自动优化，可对意图识别策略和运营体系进行持续调优迭代

5. 情绪决策智能体：支持对话文本、行情、账户盈亏等多维度情绪识别与分级决策

6. 意图执行智能体：支持10+核心意图分类与路由，复杂任务拆解与全链路执行

7. 合规风控智能体：支持违规内容实时拦截、产品-客户风险等级匹配校验、话术负面清单过滤

8. 主动触达智能体：支持多场景轻量化主动触达与频次刹车管控

9. 工单与人机协同智能体：支持转人工分流、工单闭环与全流程跟进

10. 全对话可审计：运营人员可查看用户与AI助手的所有对话情况，支持全流程留痕与追溯

11. 数据安全体系：全流程数据加密、权限管控、脱敏处理，符合国家与行业数据安全要求

三、招募对象与资格要求

（一）基本资质

1. 中华人民共和国境内注册的独立法人，合法存续、无经营异常，注册资本金在500万元人民币以上，具有独立承担民事责任的能力。

2. 财务状况良好，近3年无连续亏损。

3. 具备ISO9001、ISO27001等相关资质认证。

4. 近3年（2023年1月1日至今）在经营活动中无重大违法违规、无重大质量/安全事故、无失信被执行人记录（以“信用中国”查询为准）。

5. 拥有专业技术团队（≥20人），具备1个及以上信创版本投顾系统建设与证券行业服务经验。

（二）专项要求（必须满足）

1. 智能体搭建及迭代能力： 具备智能体定制和搭建能力，跟踪智能体运营效果，可实现自我迭代和进化，提升意图识别准确率和运营效果

2. 业务运营配置能力： 支持业务人员对智能体不同环节进行可视化跟踪和策略配置调整

3. 知识库运营迭代能力： AI辅助知识库构建的完整度与准确率，以及基于对话数据与命中情况的自动优化效果；

4. 全对话审计能力： 验证对话全量留痕、检索、标注与评估功能的完整性与易用性；

5. 性能与稳定性： 验证高并发场景下响应时延、系统吞吐量、服务可用性与故障恢复能力；

6. 安全与数据保护： 验证数据加密、脱敏处理、权限管控与审计追溯的完整性。

7. 自主可控：核心产品为自主研发，拥有完整知识产权，无知识产权纠纷，支持源码交付与深度定制开发。

8. 服务保障：具备7×24小时本地化技术支持与应急响应能力，在华东/华南设有技术服务中心。

四、招募流程

1. 发布公告：本公告在江西省国有企业采购平台发布。

2. 报名与资料提交：符合条件的服务商按要求提交报名材料。

3. 需求方案沟通：国盛证券对提交材料进行审核，就具体需求进行预沟通。

4. 后续采购：项目正式采购时通过谈判采购方式进行招采。

五、报名资料清单（PDF盖章扫描件）

1. 营业执照、法人身份证、一般纳税人证明；

2. 公司各类资质证明材料。

六、报名时间与方式

1. 报名期限：自公告发布之日起15个自然日。

2. 提交方式（任选一种）：

1. 电子版：https://www.jxgqcg.com/

2. 电子邮件：收件人zhoushen@gszq.com 邮件主题：【国盛证券投顾AI助手项目】-公司全称

3. 纸质版：加盖公章资料，邮寄至：江西省南昌市红谷滩区凤凰中大道1115号北京银行大楼17楼采购部周申（联系电话：0755-23373276，19928804099）。

七、POC测试说明

1. 材料预审通过后，国盛证券将沟通具体需求，测试专项要求等功能

2. POC产生的设备、部署、人力等费用由厂商自行承担。